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「证券从业人员用谁的账户炒股」证券从业人员

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证券从业人员用别人帐户炒股被查出来会受什么处罚?

根据《中华人民共和国证券法》:第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。扩展资料:根据《中华人民共和国证券法》:第二百条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。第二百零一条为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,违反本法第四十五条的规定买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。第二百零二条证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。第二百零三条违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。参考资料来源:百度百科-中华人民共和国证券法

证券从业人员,能用父母的账户炒股吗?

可以炒!没规定 证券法都给你般来了,自己看,最权威的 第四节 禁止的交易行为 第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括: (一)发行人的董事、监事、高级管理人员; (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; (三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员; (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员; (五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员; (六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; (七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

证券公司的从业人员自己不炒股,用父母的账号炒股,违法吗??

《证券业从业人员执业行为准则》有如下规定:第十一条 从业人员一般禁止行为:(一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;(二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;(三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(四)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(五)贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务;(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;(八)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(九)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(十)泄露客户资料;(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。第十二条证券公司的从业人员特定禁止行为:(一)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;(二)违规向客户提供资金或有价证券;(三)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;(四)在经纪业务中接受客户的全权委托;(五)对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。第十三条基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为:(一)违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息;(二)在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送;(三)利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利;(四)挪用基金投资者的交易资金和基金份额;(五)在基金销售过程中误导客户;(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。第十四条 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为:(一)接受他人委托从事证券投资;(二)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;(三)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;(四)中国证监会、协会禁止的其他行为。扩展资料:准则所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”)是指:(一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;(二)基金管理公司的管理人员和业务人员;(三)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;(四)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;(五)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;(六)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;(七)协会规定的其他人员。参考资料来源:百度百科-证券业从业人员执业行为准则

证劵从业人员,能用父母的账户炒股吗?

证券从业人员,尚未在证券公司里注册执业,我觉得还是没正式受到管制, 如果真的在金融里从事相关工作,原则上来说,父母的是不能进行炒作,但是监管不严格的话,不会认真去核查,主要是近年来老鼠仓事件,涉及到一些重要岗位的人,受到监管。

证劵从业人员能用父母的账户炒股吗?

证券从业人员不能用自己父母的账户炒股。

证券从业人员炒股

不会,但是从业人员,禁止参与其中炒股,你们不都是 要考取证书的吗,专业金融有证券从业资格与证券从业人员有区别,我国的证券法,证券从业人员是禁止持有股票的,但可以持有基金。 但是目前我国证券法对于只是具有证券从业资格,但是不是证券从业人员的人持有股票是不禁止的。 也就是说你只是考证券从业资格对你炒股是没有任何影响的。 这个问题,你考试的时候不都有?

证券从业人员能炒股吗

如果是在券商工作的从业人员是不允许开户参与交易的,证券账户可以去各大券商自主选择开设,目前实行的是一人多户。望采纳!!!

证券从业人员什么关系不可以炒股

根据国家有关规定,下列人员不得开设A股证券账户: (1)证券主管机关中管理证券事务的有关人员; (2)证券交易所管理人员; (3)证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员; (4)与发行人有直接行政隶属或管理关系的机关工作人员; (5)其他与股票发行或交易有关的知情人; (6)未成年人或无行为能力的人以及没有公安机关颁发的身份证的人员; (7)由于违反证券法规,主管机关决定停止其证券交易,期限未满者; (8)其他法规规定不得拥有或参加证券交易的自然人,包括武警、现役军人等。 另外,证券从业人员及国家机关处级以上干部、现役军人等不得参与股票交易,但可以开立基金账户,买卖基金和债券。

证券公司从业人员能炒股吗

证券从业人员以及其相关人员都是不能炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。扩展资料: 《中华人民共和国证券法》第四十七条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

证券从业人员可以拿自己手机登录别人账户炒股吗?

同学你好,很高兴为您解答!   不可以,国外的成熟市场,从业人员合规合法地持有股票是正常的行为,而我国现行的证券法第43条规定,不允许证券公司从业人员依法合规持有股票,因此业内认为,这实际上限制了市场的灵活性。伴随着证券市场机制不断完善,以及诚信程度的不断提高,再加上各项监管措施的逐步到位,允许证券从业人员买卖股票也将是大势所趋。   详情点击http://www.gaodun.com/zq/783549.html   感谢您的提问,更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。 高顿祝您生活愉快!

是这样的,同学联系我,他是学经济的!他要走帮他开一个证券的户,他要炒股,要用我的身份开!安全吗?

谢邀,证券从业人员是没有办法开设股票账户的,需要用朋友的信息开账户才能玩股票,亏钱了和你没有什么关系的,但是他用你的信息做其他事情可不好说了

证券从业人员用自己手机进行股票交易会被查出来吗?

证券公司it部上班的很明确告诉你,能查到。楼上说的删记录是没用的,不过既然跨证券公司开户那就不会查到你的,除非证监要求提供。
答案有点晚,希望对后面的人有用!

证券公司员工私下用别人的账户炒股违法吗?

证券从业资格的红线之一就是代客理财

证券从业资格考试成绩有效期是多久?证券从业资格和证券从业资格证区别!

【中公金融人】很多同学都在问证券从业资格考试成绩有效期是多久?证券从业资格和证券从业资格证区别是啥?看仔细啦!一文解决你的疑问~

在证券从业资格考试通过后,有考生会问“我要怎么领取证券从业资格证?”、“我还没有从业可以申请资格证么?”本文来做一个区分,大家仔细看看啦!

1、怎么领取证券从业资格证?

通过证券一般从业考试两门科目,即可打印成绩合格证明,具有证券从业资格。

证券从业资格证的办理是从业人员到证券公司工作之后,由供职的证公司向证券从业协会申请办理。从业证书的办理只能由证券公司申请,个人不能申请。不在证券公司执业也不能申请。

考生的考试成绩长期有效,证券从业资格考试打印期限没有限制。证券业从业资格考试平台保存历次考试成绩。考上可登录中国证券业协会网站通过“考试平台”-“考试成绩查询”-“证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)”窗口查询打印成绩合格证。

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2、证券从业成绩合格证打印要求

在打印成绩合格证时,请先在浏览器-工具-Internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像;并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择A4、页边距为8。可以选择单张打印或者一起打印。

需要注意,一旦离开证券公司获得的从业资格证也会失效,不过成绩长期有效!还可以在下家证券公司继续申请。

以上就是中公金融人小编的整理及分享,希望各位考生摆正心态,坚定不移的向自己目标去努力,为自己的未来增添一份筹码!相信在不久的将来,能听到大家考试通过的好消息,中公金融小编也会定期在公众号:zgcyzgks分享更多的银行招聘信息、金融从业备考干货、金融从业真题练习等。

更多详情,也可登录中公金融人官网查询。

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